| 判断题 |
挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据。 |
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根据中国证券登记结算有限公司的相关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立5个证券账户。 |
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交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 |
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具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 |
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| 判断题 |
将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 |
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对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 |
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证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 |
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| 判断题 |
目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。 |
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如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。 |
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根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10％。 |
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| 单选题 |
（ ）上海证券交易所正式成立。 |
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| 单选题 |
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。 |
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关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。 |
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证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。 |
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提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。 |
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| 单选题 |
关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。 |
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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。 |
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| 单选题 |
证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 |
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| 单选题 |
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。 |
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| 单选题 |
股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 |
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| 单选题 |
证券经纪业务的特点不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（ ）。 |
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| 单选题 |
已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。 |
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| 单选题 |
甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（ ）。 |
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| 单选题 |
假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。
 假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（ ）。 |
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| 单选题 |
某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。 |
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| 单选题 |
以下各客户委托中，最优先的是（ ）。 |
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| 单选题 |
（ ）是营业部经营管理的核心。 |
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证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。 |
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在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 |
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| 单选题 |
根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。 |
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召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 |
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根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 |
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| 单选题 |
某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。 |
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| 单选题 |
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。 |
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| 单选题 |
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。 |
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| 单选题 |
关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（ ）。 |
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| 单选题 |
上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 |
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证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。 |
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下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。 |
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证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。 |
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| 单选题 |
下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。 |
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| 单选题 |
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 |
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下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。 |
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证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。 |
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如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。 |
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