| 单选题 |
证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。 |
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| 多选题 |
根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 |
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| 单选题 |
以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。 |
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| 多选题 |
根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 |
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| 判断题 |
证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 |
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| 判断题 |
在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 |
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| 判断题 |
在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 |
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| 多选题 |
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。 |
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| 多选题 |
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。 |
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| 判断题 |
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 |
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| 单选题 |
在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。 |
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| 判断题 |
配股发行不向投资者收取手续费。 |
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| 单选题 |
根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（ ）。 |
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| 判断题 |
根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10％。 |
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| 单选题 |
无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。 |
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| 多选题 |
在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（ ）。 |
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| 判断题 |
投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 |
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| 判断题 |
如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。 |
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| 单选题 |
上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 |
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| 判断题 |
单只标的证券的融券余量降低至25％，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 |
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