| 判断题 |
单只标的证券的融券余量降低至25％，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 |
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| 多选题 |
上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。 |
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| 单选题 |
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 |
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| 多选题 |
推出股份报价转让试点的作用有（ ）。 |
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| 单选题 |
中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（ ）个工作日。 |
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| 判断题 |
证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 |
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| 多选题 |
根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。 |
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| 判断题 |
证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 |
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| 多选题 |
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（ ）。 |
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| 判断题 |
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 |
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| 多选题 |
以下关于封闭式基金的说法，正确的（ ）。 |
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| 判断题 |
经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。 |
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| 单选题 |
报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。 |
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| 多选题 |
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。 |
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| 单选题 |
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。 |
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| 单选题 |
在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。 |
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| 判断题 |
根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。 |
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| 单选题 |
收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。 |
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| 判断题 |
现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 |
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