| 单选题 |
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 |
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| 单选题 |
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。 |
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证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 |
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| 单选题 |
以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。 |
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充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。 |
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机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。 |
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| 单选题 |
融资专用账户用于（ ）。 |
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| 单选题 |
全国银行问债券质押式回购期限最长为（ ）天。 |
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| 单选题 |
银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。 |
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（ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 |
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| 单选题 |
深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。 |
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| 单选题 |
下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ）。 |
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按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（ ）。 |
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| 单选题 |
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。 |
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| 单选题 |
《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 |
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| 单选题 |
按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。 |
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T+3滚动交收适用于（ ）。 |
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下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。 |
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证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（ ） |
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| 判断题 |
投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（ ） |
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在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（ ） |
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| 判断题 |
ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（ ） |
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各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（ ） |
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| 判断题 |
证券成交速度快，说明其流动性很好。（ ） |
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证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ） |
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| 判断题 |
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（ ） |
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| 判断题 |
我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。（ ） |
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在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ） |
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| 判断题 |
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（ ） |
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| 判断题 |
证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（ ） |
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证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（ ） |
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| 判断题 |
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（ ） |
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委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ） |
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| 判断题 |
合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（ ） |
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| 判断题 |
无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。（ ） |
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| 判断题 |
深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 （ ） |
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| 判断题 |
固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（ ） |
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| 判断题 |
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ） |
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现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ） |
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| 判断题 |
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（ ） |
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| 判断题 |
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ） |
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| 判断题 |
上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。 （ ） |
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| 判断题 |
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ） |
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| 判断题 |
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ） |
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| 判断题 |
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ） |
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| 判断题 |
在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（ ） |
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| 判断题 |
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（ ） |
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| 判断题 |
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ） |
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