| 多选题 |
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。 |
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| 单选题 |
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。 |
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| 单选题 |
根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）来确定。 |
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| 单选题 |
股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。 |
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| 单选题 |
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。 |
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| 判断题 |
非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 |
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| 判断题 |
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 |
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| 判断题 |
单只标的证券的融券余量降低至25％，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 |
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| 多选题 |
关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ）。 |
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| 单选题 |
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。 |
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| 判断题 |
证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 |
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| 判断题 |
在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 |
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| 多选题 |
下列关于申报时间说法错误的是（ ）。 |
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| 单选题 |
以下不属于证券自营业务风险的是（ ）。 |
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| 单选题 |
证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（ ）。 |
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| 判断题 |
根据中国证券登记结算有限公司的相关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立5个证券账户。 |
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| 判断题 |
目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。 |
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| 多选题 |
如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 |
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| 单选题 |
证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（ ）机制来引起的。 |
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| 单选题 |
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 |
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