| 单选题 |
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 |
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| 判断题 |
配股发行不向投资者收取手续费。 |
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| 单选题 |
根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）来确定。 |
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| 判断题 |
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 |
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| 单选题 |
证券公司自营业务的主要风险是（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 |
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| 多选题 |
根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。 |
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| 多选题 |
公开报价包括（ ）。 |
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| 多选题 |
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 |
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| 判断题 |
证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。 |
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| 判断题 |
在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。 |
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| 判断题 |
在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 |
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| 多选题 |
列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（ ）。 |
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| 单选题 |
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 |
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| 单选题 |
下列说法错误的是（ ）。 |
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| 判断题 |
单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 |
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| 判断题 |
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 |
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| 判断题 |
根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10％。 |
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| 单选题 |
在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（ ）来实行的。 |
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| 单选题 |
报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。 |
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