题库
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A．挪用公款买卖证券
B．编造并传播影响证券交易的虚假信息
C．未经过客户的委托擅自为客户买卖证券
D．违背客户的委托办理证券买卖
E．假借客户的名义买卖证券
| 判断题 | 投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 | 查看答案 |
| 单选题 | 我们所说的证券市场具有高风险主要是指（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 | 查看答案 |
| 判断题 | 挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据。 | 查看答案 |
| 单选题 | 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下说法正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 | 查看答案 |