| 多选题 |
以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（ ）。 |
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| 单选题 |
根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。 |
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| 多选题 |
根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 |
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| 判断题 |
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 |
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| 多选题 |
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（ ）。 |
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| 单选题 |
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。 |
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| 多选题 |
投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（ ）。 |
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| 多选题 |
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。 |
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| 多选题 |
根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 |
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| 单选题 |
下列说法错误的是（ ）。 |
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| 判断题 |
非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 |
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| 单选题 |
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。 |
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| 单选题 |
基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 |
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| 判断题 |
目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。 |
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| 判断题 |
在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 |
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| 判断题 |
在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。 |
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| 单选题 |
实现证券和资金的收付称之为（ ）。 |
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| 多选题 |
如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 |
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| 单选题 |
证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（ ）机制来引起的。 |
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