题库
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A．3
B．1
C．2
D．5
| 判断题 | 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 | 查看答案 |
| 单选题 | 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。 | 查看答案 |
| 判断题 | 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 非交易型过户是指符合法律规定和（ ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。 | 查看答案 |
| 判断题 | 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（ ）个工作日。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款： | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 | 查看答案 |
| 多选题 | 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）日。 | 查看答案 |