题库
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A．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
B．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
C．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
D．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
| 单选题 | 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 | 查看答案 |
| 判断题 | 如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 | 查看答案 |
| 单选题 | 某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（ ）天。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）来确定。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下不属于证券自营业务风险的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | E1_F份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（ ）。 | 查看答案 |