| 多选题 |
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。 |
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| 单选题 |
按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。 |
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| 多选题 |
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： |
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| 判断题 |
具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 |
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| 单选题 |
基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 |
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| 判断题 |
证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。 |
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| 多选题 |
根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 |
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| 判断题 |
挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据。 |
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| 多选题 |
根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ）。 |
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| 多选题 |
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。 |
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| 多选题 |
以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（ ）。 |
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| 判断题 |
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 |
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| 多选题 |
下列关于ETF的说法正确的有（ ）。 |
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| 判断题 |
交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 |
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| 单选题 |
证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。 |
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| 判断题 |
在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 |
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| 多选题 |
如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 |
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| 多选题 |
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。 |
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| 判断题 |
店头市场即场外交易市场，二者可以等同。 |
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| 多选题 |
下列关于申报时间说法错误的是（ ）。 |
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