题库
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A．165
B．168
C．167
D．166
| 多选题 | 在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | .申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。 | 查看答案 |
| 多选题 | 列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于ETF的说法中错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 如公司股东大会审议的事项涉及（ ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。 | 查看答案 |
| 判断题 | E1_F份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 | 查看答案 |
| 判断题 | 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。 | 查看答案 |
| 判断题 | 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 | 查看答案 |
| 判断题 | 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 | 查看答案 |
| 判断题 | 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 | 查看答案 |