题库
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A．当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回
B．当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回
C．投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
D．投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
E．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令时可以撤销的
| 判断题 | E1_F份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于申报时间说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 | 查看答案 |
| 单选题 | 机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 | 查看答案 |
| 单选题 | 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于ETF的说法正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 | 查看答案 |