题库
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A．可以在证券交易所挂牌上市交易
B．追踪的是实际的股价指数
C．ETF代表的是一揽子股票的投资组合
D．可以进行基金份额的申购和赎回
| 判断题 | 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 | 查看答案 |
| 单选题 | 目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ ）来控制。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 | 查看答案 |
| 单选题 | 企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 | 查看答案 |
| 单选题 | 买断式回购采用的方式为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（ ）日。 | 查看答案 |
| 判断题 | 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于基金交易的说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 | 查看答案 |