题库
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A．撤销相关业务许可
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
| 单选题 | 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（ ）机制来引起的。 | 查看答案 |
| 判断题 | 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 | 查看答案 |
| 多选题 | 公开报价包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下说法正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于ETF的说法正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 | 查看答案 |
| 单选题 | 目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 | 查看答案 |