题库
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A．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％
C．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％
D．所有境外投资者对单个上市公司A殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％
| 多选题 | 列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。 | 查看答案 |
| 单选题 | 股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。 | 查看答案 |
| 判断题 | 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 | 查看答案 |
| 单选题 | 企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 | 查看答案 |
| 单选题 | 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（ ）的两层特点。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 | 查看答案 |
| 多选题 | 同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。 | 查看答案 |
| 多选题 | 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 | 查看答案 |