题库
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A．消费需求
B．收入能力
C．投资偏好
D．风险承受能力
E．资产情况
| 单选题 | 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 | 查看答案 |
| 多选题 | 目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 单只标的证券的融券余量降低至25％，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司自营业务的主要风险是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 | 查看答案 |
| 判断题 | ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 | 查看答案 |
| 多选题 | 推出股份报价转让试点的作用有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款： | 查看答案 |
| 判断题 | 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于ETF的说法正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 | 查看答案 |