题库
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A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
B．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.
C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定.
| 多选题 | 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 | 查看答案 |
| 多选题 | 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ ）来控制。 | 查看答案 |
| 多选题 | 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 | 查看答案 |
| 单选题 | 目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。 | 查看答案 |
| 单选题 | 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 | 查看答案 |
| 多选题 | 国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（ ）。 | 查看答案 |