题库
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A．到期日融资方没有足够资金购回相应国债
B．到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
C．到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
D．到期目融券方没有足够资金购回相应国债
| 多选题 | 根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于ETF的说法中错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 | 查看答案 |
| 多选题 | 国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10％。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。 | 查看答案 |
| 多选题 | 按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。 | 查看答案 |
| 判断题 | 目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。 | 查看答案 |
| 判断题 | 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 商业银行间的债券回购业务（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下说法正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： | 查看答案 |