题库
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A．控制风险
B．保证安全
C．流动性
D．保证履约
| 多选题 | 非交易型过户是指符合法律规定和（ ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 | 查看答案 |
| 判断题 | 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 | 查看答案 |
| 判断题 | 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 | 查看答案 |
| 判断题 | 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 | 查看答案 |