题库
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A．委托内容
B．委托金额
C．委托卖出的证券数量
D．委托买人的资金金额
E．委托人身份
| 多选题 | 根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 | 查看答案 |
| 判断题 | 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于基金交易的说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 | 查看答案 |
| 单选题 | 商业银行间的债券回购业务（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 | 查看答案 |
| 判断题 | 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下不属于证券自营业务风险的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司自营业务的主要风险是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 | 查看答案 |
| 多选题 | 非交易型过户是指符合法律规定和（ ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。 | 查看答案 |