题库
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A．市场风险
B．法律风险
C．经营风险
D．政策风险
| 多选题 | 同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。 | 查看答案 |
| 判断题 | 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 | 查看答案 |
| 判断题 | 单只标的证券的融券余量降低至25％，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 | 查看答案 |
| 单选题 | 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据中国证券登记结算有限公司的相关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立5个证券账户。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ ）来控制。 | 查看答案 |
| 判断题 | 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 | 查看答案 |
| 判断题 | ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 目前，我国可转换债券的债转股是通过（ ）来进行的。 | 查看答案 |