题库
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A．完整
B．真实
C．准确
D．公开
E．充分
| 单选题 | .申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 | 查看答案 |
| 多选题 | 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款： | 查看答案 |
| 多选题 | 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 | 查看答案 |
| 判断题 | 店头市场即场外交易市场，二者可以等同。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 配股发行不向投资者收取手续费。 | 查看答案 |
| 多选题 | 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 | 查看答案 |
| 单选题 | 据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（ ）天。 | 查看答案 |
| 判断题 | 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。 | 查看答案 |
| 多选题 | 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可： | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ ）来控制。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 | 查看答案 |