题库
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A．收益性基金
B．股票型基金
C．封闭性基金
D．开放型基金
E．债券型基金
| 单选题 | .申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 | 查看答案 |
| 判断题 | 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 | 查看答案 |
| 判断题 | 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定的要求，证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。 | 查看答案 |
| 单选题 | 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（ ）的两层特点。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下关于封闭式基金的说法，正确的（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融人的证券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。 | 查看答案 |
| 多选题 | 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 | 查看答案 |
| 判断题 | 经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。 | 查看答案 |
| 单选题 | 单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。 | 查看答案 |