题库
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A．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C．建立投资指令审核制度
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
| 判断题 | 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。 | 查看答案 |
| 单选题 | 单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于申报时间说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 | 查看答案 |
| 单选题 | 按我国现行的做法，投资者人市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于ETF的说法正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（ ）的两层特点。 | 查看答案 |