题库
题库
A．二年
B．三年
C．一年
D．四年
| 判断题 | 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 | 查看答案 |
| 多选题 | 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可： | 查看答案 |
| 多选题 | 推出股份报价转让试点的作用有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 | 查看答案 |
| 判断题 | 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 | 查看答案 |
| 多选题 | 列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 | 查看答案 |
| 单选题 | 单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。 | 查看答案 |
| 多选题 | 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 | 查看答案 |