题库
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A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
| 单选题 | .申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 | 查看答案 |
| 单选题 | 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 | 查看答案 |
| 多选题 | 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款： | 查看答案 |
| 单选题 | 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 | 查看答案 |
| 多选题 | 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 | 查看答案 |
| 单选题 | 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。 | 查看答案 |
| 判断题 | 配股发行不向投资者收取手续费。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。 | 查看答案 |
| 单选题 | 目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。 | 查看答案 |