题库
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A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
| 单选题 | 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。 | 查看答案 |
| 多选题 | 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（ ）日。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 | 查看答案 |
| 判断题 | ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 | 查看答案 |