| 判断题 |
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 |
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| 判断题 |
在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。 |
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| 单选题 |
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 |
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| 多选题 |
以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（ ）。 |
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| 单选题 |
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。 |
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| 单选题 |
中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（ ）个工作日。 |
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| 多选题 |
证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 |
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| 单选题 |
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 |
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| 多选题 |
根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 |
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| 单选题 |
收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。 |
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| 多选题 |
以下说法正确的有（ ）。 |
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| 多选题 |
目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。 |
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| 判断题 |
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 |
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| 判断题 |
投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。 |
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| 多选题 |
根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融人的证券。 |
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| 判断题 |
根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。 |
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| 单选题 |
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。 |
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| 多选题 |
根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。 |
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| 单选题 |
企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。 |
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