| 多选题 |
下列关于ETF的说法正确的有（ ）。 |
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| 多选题 |
证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。 |
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| 判断题 |
配股发行不向投资者收取手续费。 |
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| 单选题 |
证券公司自营业务的主要风险是（ ）。 |
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| 单选题 |
根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。 |
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| 判断题 |
客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 |
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| 多选题 |
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 |
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| 多选题 |
在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（ ）。 |
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| 判断题 |
单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 |
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| 单选题 |
目前，我国可转换债券的债转股是通过（ ）来进行的。 |
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| 单选题 |
以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。 |
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| 判断题 |
客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 |
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| 多选题 |
以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）。 |
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| 多选题 |
公开报价包括（ ）。 |
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| 多选题 |
基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（ ）。 |
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| 多选题 |
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 |
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| 单选题 |
证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 |
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| 判断题 |
按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。 |
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| 多选题 |
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。 |
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| 判断题 |
投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 |
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