题库
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A．为单一客户办理综合资产管理业务
B．为单一客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理定向资产管理业务
D．为单一客户办理融券融资管理业务
E．为单一客户办理专项资产管理业务
| 单选题 | 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 | 查看答案 |
| 多选题 | 同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。 | 查看答案 |
| 多选题 | 投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司自营业务的主要风险是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： | 查看答案 |
| 单选题 | 公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（ ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 | 查看答案 |
| 多选题 | 推出股份报价转让试点的作用有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融人的证券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（ ）机制来引起的。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 配股发行不向投资者收取手续费。 | 查看答案 |
| 单选题 | 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。 | 查看答案 |