题库
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A．半年
B．三个季度
C．每一会计年度
D．每季度
| 单选题 | 企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | .申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 | 查看答案 |
| 多选题 | 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）日。 | 查看答案 |
| 单选题 | 股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 | 查看答案 |
| 多选题 | 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下关于封闭式基金的说法，正确的（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 非交易型过户是指符合法律规定和（ ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。 | 查看答案 |
| 单选题 | 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于基金交易的说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10％。 | 查看答案 |