题库
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A．基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票.债券一样
C．封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
D．基金有封闭式基金和开放式基金之分
E．开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
| 判断题 | 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 | 查看答案 |
| 单选题 | 买断式回购采用的方式为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 | 查看答案 |
| 判断题 | 目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。 | 查看答案 |
| 单选题 | 公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（ ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 | 查看答案 |
| 单选题 | 机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 | 查看答案 |
| 多选题 | 上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | E1_F份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。 | 查看答案 |
| 判断题 | 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 | 查看答案 |
| 多选题 | 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款： | 查看答案 |
| 多选题 | 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 配股发行不向投资者收取手续费。 | 查看答案 |
| 判断题 | 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 | 查看答案 |
| 单选题 | 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 | 查看答案 |