题库
题库
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
| 单选题 | 全国银行问债券质押式回购期限最长为（ ）天。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。 | 查看答案 |
| 单选题 | 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。 | 查看答案 |
| 多选题 | 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 以下各客户委托中，最优先的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |