题库
题库
A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户
| 多选题 | 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | T+3滚动交收适用于（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 自营业务运作应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 | 查看答案 |
| 多选题 | 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（ ）情况。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 | 查看答案 |
| 单选题 | 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。 | 查看答案 |