题库
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A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户
| 判断题 | 客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 | 查看答案 |
| 单选题 | 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。 | 查看答案 |
| 单选题 | 股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 | 查看答案 |
| 多选题 | T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。 | 查看答案 |
| 判断题 | 网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 | 查看答案 |
| 判断题 | 沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 | 查看答案 |