题库
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A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．议价交易
| 判断题 | 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 | 查看答案 |
| 单选题 | 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 | 查看答案 |
| 多选题 | 全国银行同业拆借中心公告交易券种的（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤 销其任职资格或者证券从业资格。 | 查看答案 |
| 多选题 | 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 | 查看答案 |