题库
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A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
| 判断题 | 固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 以下各客户委托中，最优先的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是营业部经营管理的核心。 | 查看答案 |
| 多选题 | 最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 （ ）条件的，可以采用大宗交易方式。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 集合资产管理合同由（ ）共同签署。 | 查看答案 |
| 单选题 | 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 | 查看答案 |