题库
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A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
| 判断题 | 中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 | 查看答案 |
| 判断题 | 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 | 查看答案 |
| 单选题 | 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 主办券商的代办业务包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有 （ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（ ）情况。 | 查看答案 |