| 多选题 |
自营业务运作应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 |
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| 单选题 |
银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。 |
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| 多选题 |
下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（ ）。 |
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| 多选题 |
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ）。 |
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| 单选题 |
证券经纪业务的特点不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ）。 |
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| 判断题 |
深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 （ ） |
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| 多选题 |
金融期权的种类主要有（ ）。 |
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| 判断题 |
委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ） |
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| 判断题 |
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（ ） |
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| 单选题 |
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。 |
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| 多选题 |
下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。 |
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| 多选题 |
下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。 |
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| 判断题 |
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（ ） |
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| 多选题 |
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。 |
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| 多选题 |
证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 |
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| 单选题 |
在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 |
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| 判断题 |
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ） |
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| 单选题 |
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。 |
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| 判断题 |
股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ） |
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