题库
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A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的把握
D．资产配置的控制
| 单选题 | 在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 | 查看答案 |
| 判断题 | 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 | 查看答案 |
| 多选题 | 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（ ） | 查看答案 |
| 判断题 | 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 | 查看答案 |
| 多选题 | 最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。 | 查看答案 |
| 判断题 | 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ） | 查看答案 |
| 多选题 | 能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。 | 查看答案 |
| 多选题 | T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。 | 查看答案 |
| 单选题 | T+3滚动交收适用于（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 融资专用账户用于（ ）。 | 查看答案 |