| 单选题 |
证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。 |
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| 单选题 |
关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。 |
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| 判断题 |
在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（ ） |
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| 判断题 |
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ） |
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| 判断题 |
权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ） |
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| 判断题 |
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ） |
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| 多选题 |
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 |
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| 判断题 |
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ） |
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| 判断题 |
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ） |
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| 单选题 |
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。 |
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| 单选题 |
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。 |
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| 多选题 |
在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有 （ ）。 |
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| 单选题 |
关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（ ）。 |
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| 判断题 |
最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ） |
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| 多选题 |
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。 |
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| 多选题 |
自营业务运作应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 |
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| 单选题 |
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 |
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| 单选题 |
（ ）上海证券交易所正式成立。 |
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| 判断题 |
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ） |
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| 多选题 |
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。 |
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