| 单选题 |
目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ ）来控制。 |
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中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（ ）个工作日。 |
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回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（ ）的两层特点。 |
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（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 |
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单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。 |
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证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（ ）机制来引起的。 |
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上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 |
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对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 |
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根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 |
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机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 |
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（ ）上海证券交易所正式成立。 |
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| 单选题 |
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。 |
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关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。 |
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证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。 |
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提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。 |
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关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。 |
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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 |
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各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。 |
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证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。 |
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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 |
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| 单选题 |
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。 |
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股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 |
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证券经纪业务的特点不包括（ ）。 |
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| 单选题 |
连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（ ）。 |
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| 单选题 |
已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。 |
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| 单选题 |
甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（ ）。 |
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假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。
 假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（ ）。 |
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| 单选题 |
某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。 |
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| 单选题 |
以下各客户委托中，最优先的是（ ）。 |
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| 单选题 |
（ ）是营业部经营管理的核心。 |
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证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 |
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自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。 |
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在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 |
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根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。 |
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| 单选题 |
召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 |
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根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 |
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某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。 |
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某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。 |
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| 单选题 |
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。 |
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| 单选题 |
关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（ ）。 |
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上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 |
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证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。 |
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下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。 |
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证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。 |
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下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。 |
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| 单选题 |
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 |
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下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。 |
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如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。 |
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