题库
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A．发生自然灾害等不可抗力
B．交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C．某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D．某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
| 多选题 | 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。 | 查看答案 |
| 判断题 | 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。 | 查看答案 |
| 单选题 | 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货从业人员应当（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于侵权行为责任的正确描述是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。 | 查看答案 |
| 单选题 | 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（ ）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 | 查看答案 |
| 多选题 | 汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 属于从事期货业务的机构有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开通报批评。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 | 查看答案 |
| 判断题 | 全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 | 查看答案 |