题库
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A．中国证监会
B．理事长
C．总经理
D．会员代表
| 多选题 | 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（ ）是正确的。 | 查看答案 |
| 多选题 | 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（ ）。 |
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| 多选题 | 期货公司超出客户指令价位的范围，将（ ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司加强内部控制制度时,要（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。 | 查看答案 |
| 单选题 | 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所不得从事（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货交易所的非期货经纪公司会员是指（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。 | 查看答案 |