题库
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A．资金大户
B．国外企业法人
C．期货中介机构
D．国内非期货经纪企业法人
| 单选题 | 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。 | 查看答案 |
| 单选题 | 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列表述中，（ ）是正确的。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所会员享有的权利包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。 | 查看答案 |
| 多选题 | 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（ ）。 |
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| 多选题 | 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货交易所的非期货经纪公司会员是指（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 | 查看答案 |
| 多选题 | 汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）。 | 查看答案 |