题库
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A．大陆期货交易所的股东必须是会员
B．大陆交易所是会员制，而台湾是公司制
C．大陆是分业管理，台湾有混业特点
D．两者的决策效率各有所长
| 判断题 | 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 | 查看答案 |
| 判断题 | 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。 | 查看答案 |
| 多选题 | 某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列（ ）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。 | 查看答案 |
| 判断题 | 各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 | 查看答案 |
| 多选题 | 甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（ ）起诉。 | 查看答案 |
| 判断题 | 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。 | 查看答案 |
| 多选题 | 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（ ）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下人员必须取得期货从业资格的有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 | 查看答案 |