题库
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A．中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B．公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C．其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D．公司出现重大财务风险
| 多选题 | 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 | 查看答案 |
| 判断题 | 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在我国，期货经纪公司应当保证期货（ ）资料的完整和安全。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。 | 查看答案 |
| 多选题 | 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。 | 查看答案 |
| 判断题 | 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。 | 查看答案 |
| 单选题 | 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。 | 查看答案 |
| 多选题 | 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。 | 查看答案 |
| 多选题 | 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。 | 查看答案 |
| 判断题 | 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 | 查看答案 |