题库
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A．中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B．公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C．其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D．公司出现重大财务风险
| 单选题 | 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 | 查看答案 |
| 多选题 | 以下说法错误的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货公司超出客户指令价位的范围，将（ ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 | 查看答案 |
| 单选题 | 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（ ）是正确的。 | 查看答案 |
| 多选题 | 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。 | 查看答案 |
| 单选题 | 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所不得从事（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 | 查看答案 |
| 多选题 | 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。 | 查看答案 |
| 单选题 | 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 | 查看答案 |