题库
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A．录音记录
B．录像记录
C．书面记录
D．五人以上参与
| 多选题 | 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列表述中，（ ）是正确的。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 | 查看答案 |
| 多选题 | 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。 与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（ ）。 |
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| 单选题 | 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在我国，任何单位或者个人不得使用（ ）进行期货交易。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 | 查看答案 |
| 判断题 | 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 | 查看答案 |
| 单选题 | 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 | 查看答案 |
| 多选题 | 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在我国，期货经纪公司应当保证期货（ ）资料的完整和安全。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货经纪公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 | 查看答案 |
| 判断题 | 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 | 查看答案 |
| 单选题 | 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 | 查看答案 |