| 多选题 |
下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（ ）。 |
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| 判断题 |
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ） |
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| 单选题 |
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 |
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| 判断题 |
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ） |
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| 判断题 |
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ） |
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| 判断题 |
根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（ ） |
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| 判断题 |
沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。（ ） |
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| 多选题 |
星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是（ ）。 |
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| 多选题 |
下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（ ）。 |
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| 多选题 |
下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。 |
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| 单选题 |
证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。 |
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| 判断题 |
客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（ ） |
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| 多选题 |
融资融券业务的监管包括（ ）。 |
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| 单选题 |
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 |
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| 判断题 |
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ） |
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| 单选题 |
证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 |
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| 判断题 |
合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（ ） |
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| 单选题 |
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。 |
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| 多选题 |
按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（ ）。 |
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| 判断题 |
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ） |
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