题库
题库
A．交收失误引起的风险
B．无权或越权代理而造成的风险
C．证券公司工作人员申报差错引起的风险
D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
| 判断题 | 投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 | 查看答案 |
| 多选题 | 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。 | 查看答案 |
| 判断题 | 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 | 查看答案 |
| 判断题 | JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（ ） 亿元。 | 查看答案 |
| 判断题 | 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 | 查看答案 |
| 判断题 | 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。 | 查看答案 |
| 判断题 | 根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 | 查看答案 |
| 判断题 | 结算备付金利息每半年结息一次。 | 查看答案 |
| 判断题 | 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。 | 查看答案 |
| 判断题 | 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 | 查看答案 |
| 单选题 | 债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 | 查看答案 |