题库
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A．1
B．3
C．5
D．7
| 单选题 | 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 | 查看答案 |
| 单选题 | 中国结算上海分公司在（ ）日下午进行证券和资金交收。 | 查看答案 |
| 判断题 | 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。 | 查看答案 |
| 判断题 | 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 | 查看答案 |
| 判断题 | 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列属于定向资产管理业务标的的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 | 查看答案 |
| 单选题 | 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。 | 查看答案 |
| 单选题 | 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。 | 查看答案 |