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A．甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格
B．甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵
C．甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失
D．甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责
| 多选题 | 证券交易与证券发行两者之间的关系是（ ）。 | 查看答案 |
| 单选题 | 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。 | 查看答案 |
| 单选题 | 下列关于基金的叙述中，正确的是（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 下列属于内幕信息知情人的有（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（ ） | 查看答案 |
| 单选题 | 下列不属于全国银行间市场会员的是（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（ ）。 | 查看答案 |
| 多选题 | 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 | 查看答案 |
| 判断题 | 在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。 | 查看答案 |
| 判断题 | 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 | 查看答案 |
| 判断题 | 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 | 查看答案 |
| 判断题 | 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。 | 查看答案 |
| 判断题 | 沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。 | 查看答案 |
| 单选题 | 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买人价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38，那么他们交易的优先顺序应为（ ）。 | 查看答案 |
| 判断题 | 委托买卖是证券经纪商的主要业务。 | 查看答案 |
| 判断题 | 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。 | 查看答案 |